電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》

       為加強(qiáng)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理，規(guī)范電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)行為，根據(jù)《中華人民共和國密碼法》和新修訂的《商用密碼管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，國家密碼管理局研究起草了《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可以在2023年11月17日前，通過以下途徑和方式提出意見： 

1．登錄“中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)”（網(wǎng)址：www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁“立法意見征集”欄目提出意見。

2．電子郵件：gmzcfg@sca.gov.cn。

3．通信地址：北京市豐臺(tái)區(qū)靛廠路7號(hào)國家密碼管理局政策法規(guī)室，郵政編碼100036，請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊峨娮诱?wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》反饋意見”字樣。

國家密碼管理局  

2023年10月17日

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法（征求意見稿）

第一章  總 則

第一條【制定目的與依據(jù)】為了規(guī)范電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)行為，對(duì)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國密碼法》、《中華人民共和國電子簽名法》和《商用密碼管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)、提供電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)及其監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條【定義】本辦法所稱電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)，是指采用商用密碼技術(shù)，為政務(wù)活動(dòng)提供電子簽名認(rèn)證服務(wù)，確保電子簽名的真實(shí)性和可靠性的活動(dòng)。

第四條【服務(wù)資質(zhì)】從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家密碼管理局認(rèn)定，依法取得電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

第五條【監(jiān)管主體】國家密碼管理局對(duì)全國電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

縣級(jí)以上地方各級(jí)密碼管理部門對(duì)本行政區(qū)域的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第二章  資質(zhì)認(rèn)定

第六條【資質(zhì)認(rèn)定條件】取得電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有企業(yè)法人或者事業(yè)單位法人資格；

（二）具有與從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)及其使用密碼相適應(yīng)的資金；

（三）具有固定的運(yùn)營場所和滿足電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)要求的物理環(huán)境；

（四）具有在境內(nèi)設(shè)置、符合國家密碼相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的電子認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)等設(shè)備設(shè)施；

（五）具有與從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)及其使用密碼相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、運(yùn)營管理人員、安全管理人員和客戶服務(wù)人員等專業(yè)人員不少于30名，并符合相應(yīng)崗位技能要求；

（六）具有為政務(wù)活動(dòng)提供長期電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的能力，包括持續(xù)保持運(yùn)營資金充足、財(cái)務(wù)狀況良好、設(shè)備設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行、運(yùn)營人員隊(duì)伍穩(wěn)定，沒有重大違法紀(jì)錄或者不良信用記錄等；

（七）具有保證電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)及其使用密碼安全運(yùn)行的管理體系。

第七條【申請(qǐng)材料】申請(qǐng)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向國家密碼管理局提出書面申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請(qǐng)表；

（二）法人資格證書；

（三）資金情況，包括注冊(cè)資金及資本結(jié)構(gòu)，運(yùn)營資金、損害賠償責(zé)任資金來源等；

（四）運(yùn)營場所情況以及物理環(huán)境符合國家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的情況；

（五）電子認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)相關(guān)技術(shù)材料及相關(guān)設(shè)備清單，包括建設(shè)工作報(bào)告、技術(shù)工作報(bào)告、安全性設(shè)計(jì)報(bào)告、安全管理策略和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)符合性自評(píng)估報(bào)告以及相關(guān)軟件、設(shè)備清單等；

（六）專業(yè)人員情況；

（七）為用戶提供長期服務(wù)和質(zhì)量保障能力說明及承諾；

（八）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)及其使用密碼安全管理體系建立情況。

第八條【申請(qǐng)受理】國家密碼管理局自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，根據(jù)下列情況分別作出處理：申請(qǐng)材料齊全、符合規(guī)定形式的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)并出具受理通知書；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；不予受理的，應(yīng)當(dāng)出具不予受理通知書并說明理由。

第九條【資質(zhì)審查】國家密碼管理局應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，并依法作出是否許可的決定。準(zhǔn)予許可的，頒發(fā)《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》，并公布取得資質(zhì)證書的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)名錄；不予許可的，應(yīng)當(dāng)出具不予行政許可決定書，說明理由并告知申請(qǐng)人相關(guān)權(quán)利。

需要對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行技術(shù)評(píng)審的，技術(shù)評(píng)審所需時(shí)間不計(jì)算在本條規(guī)定的期限內(nèi)。國家密碼管理局應(yīng)當(dāng)將所需時(shí)間書面告知申請(qǐng)人。

第十條【技術(shù)評(píng)審】國家密碼管理局根據(jù)技術(shù)評(píng)審需要和專業(yè)要求，可以組織專家或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)評(píng)審。

技術(shù)評(píng)審包括電子認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)安全性審查，運(yùn)營場所和物理環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、管理體系建設(shè)實(shí)地查勘，專業(yè)人員能力考核等。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠信地開展技術(shù)評(píng)審活動(dòng)，對(duì)技術(shù)評(píng)審結(jié)論的真實(shí)性、符合性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十一條【外商投資安全審查】外商投資電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行外商投資安全審查。

第十二條【資質(zhì)證書】《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》有效期5年，內(nèi)容包括：獲證機(jī)構(gòu)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所地、證書編號(hào)、有效期限、服務(wù)范圍、發(fā)證機(jī)關(guān)和發(fā)證日期。

《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》由正本和副本組成。正本、副本具有同等法律效力。

第十三條【資質(zhì)信息公示】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站和運(yùn)營場所公布其資質(zhì)證書的機(jī)構(gòu)名稱、證書編號(hào)、有效期限、服務(wù)范圍、發(fā)證機(jī)關(guān)和發(fā)證日期等內(nèi)容。

第十四條【事項(xiàng)變更】有下列情形之一的，電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)向國家密碼管理局申請(qǐng)辦理變更手續(xù)：

（一）機(jī)構(gòu)名稱、住所、法定代表人發(fā)生變更的；

（二）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)或者事業(yè)單位隸屬關(guān)系發(fā)生變更的；

（三）資質(zhì)認(rèn)定服務(wù)范圍發(fā)生變更的；

（四）電子認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)等設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更的；

（五）依法需要辦理變更的其他事項(xiàng)。電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的事項(xiàng)影響其符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求的，國家密碼管理局根據(jù)申請(qǐng)人的實(shí)際情況，采取書面或者現(xiàn)場形式開展審查。需要進(jìn)行技術(shù)評(píng)審的，依照本辦法第十條規(guī)定對(duì)其開展技術(shù)評(píng)審。

第十五條【資質(zhì)延續(xù)】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)有效期屆滿需要延續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60日前向國家密碼管理局提出書面申請(qǐng)。國家密碼管理局應(yīng)當(dāng)依照本辦法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，并在《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

第三章  行為規(guī)范

第十六條【服務(wù)范圍】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)技術(shù)規(guī)范、規(guī)則，在批準(zhǔn)范圍內(nèi)提供電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)。

第十七條【業(yè)務(wù)規(guī)則】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電子政務(wù)電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范等要求，制定本機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則和相應(yīng)的電子簽名認(rèn)證證書策略，在提供電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)前予以公布，并向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門備案。

本機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則和電子簽名認(rèn)證證書策略發(fā)生變更的，電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以公布，并自公布之日起30日內(nèi)向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門辦理變更手續(xù)。

第十八條【服務(wù)內(nèi)容】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則提供下列服務(wù)：

（一）電子簽名認(rèn)證證書全生命周期管理服務(wù)；

（二）確認(rèn)簽發(fā)的電子簽名認(rèn)證證書的真實(shí)性；

（三）提供電子簽名認(rèn)證證書目錄信息查詢服務(wù)；

（四）提供電子簽名認(rèn)證證書狀態(tài)查詢服務(wù)；

（五）提供電子簽名認(rèn)證證書使用支持服務(wù)。

第十九條【證書內(nèi)容】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的電子簽名認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確無誤，并載明下列內(nèi)容：

（一）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱；

（二）證書持有人名稱；

（三）證書序列號(hào)；

（四）證書有效期；

（五）與電子簽名制作數(shù)據(jù)相對(duì)應(yīng)的電子簽名驗(yàn)證數(shù)據(jù)；

（六）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的電子簽名；

（七）國家密碼管理局規(guī)定的其他內(nèi)容。

第二十條【證書內(nèi)容與格式】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證電子簽名認(rèn)證證書內(nèi)容在有效期內(nèi)完整、準(zhǔn)確，證書格式符合相關(guān)規(guī)范，并保證電子簽名依賴方能夠證實(shí)或者了解證書所載內(nèi)容及其他有關(guān)事項(xiàng)。電子簽名制作數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)由通過檢測認(rèn)證的商用密碼設(shè)備生成和使用。

第二十一條【證書申請(qǐng)審核】電子簽名人向電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)電子簽名認(rèn)證證書，應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的信息。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)在受理電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證書申請(qǐng)人告知電子簽名認(rèn)證證書和電子簽名的使用條件、電子簽名所產(chǎn)生的法律責(zé)任、保存和使用證書持有人信息的權(quán)限和責(zé)任、電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)和證書持有人的責(zé)任范圍等事項(xiàng)。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)收到電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)采用安全可靠的驗(yàn)證方式對(duì)證書申請(qǐng)人的身份進(jìn)行查驗(yàn)，并對(duì)證書申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)在受理電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)與證書申請(qǐng)人簽訂電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

第二十二條【密碼使用安全與互信互認(rèn)】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)密碼使用安全，其電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)應(yīng)當(dāng)納入統(tǒng)一的電子認(rèn)證信任體系，遵循電子認(rèn)證服務(wù)互信互認(rèn)要求。

第二十三條【保密義務(wù)】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的保密制度，對(duì)其在工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私承擔(dān)保密義務(wù)。

第二十四條【信息保存】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)相關(guān)的信息。信息保存期限至少為電子簽名認(rèn)證證書失效后5年。

第二十五條【證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)立條件】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)。

電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的場所、設(shè)備設(shè)施、專業(yè)人員、專業(yè)能力和管理制度等條件。前款所稱電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)，是指電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立的受理電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)、注冊(cè)登記、下載交付、更新、恢復(fù)和注銷等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第二十六條【證書注冊(cè)備案】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起30日內(nèi)將電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)名稱、地址等信息予以公告，并向電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門備案，備案內(nèi)容為電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)符合本辦法第二十五條規(guī)定條件的有關(guān)資料。備案內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)辦理變更手續(xù)。

第二十七條【注冊(cè)業(yè)務(wù)管理】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)的行為實(shí)施有效監(jiān)督管理，并對(duì)該行為承擔(dān)法律責(zé)任。

電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)在開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)在電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)服務(wù)場所明示設(shè)立該電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱及相關(guān)關(guān)系，按照法律、行政法規(guī)和電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)技術(shù)規(guī)范、規(guī)則以及合同約定開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)，并接受電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以設(shè)立該電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)名義與證書申請(qǐng)人簽訂電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)協(xié)議，不得以自身名義與證書申請(qǐng)人簽訂協(xié)議，不得委托其他機(jī)構(gòu)開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)。

第二十八條【合規(guī)性評(píng)估】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)合規(guī)性評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并及時(shí)向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門報(bào)送合規(guī)性評(píng)估報(bào)告。

第二十九條【投訴處理】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，公布投訴方式，及時(shí)受理并處理有關(guān)投訴事項(xiàng)。

第三十條【崗位培訓(xùn)】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位及其設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)，建立培訓(xùn)制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)考核并做好培訓(xùn)記錄。

第三十一條【業(yè)務(wù)終止與承接】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)擬暫?；蛘呓K止電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在暫?；蛘呓K止服務(wù)60日前向國家密碼管理局報(bào)告，并與其他電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)就業(yè)務(wù)承接進(jìn)行協(xié)商，作出妥善安排。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)未能就業(yè)務(wù)承接事項(xiàng)與其他電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)國家密碼管理局安排其他電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)承接其業(yè)務(wù)。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)被依法吊銷電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)資質(zhì)的，其業(yè)務(wù)承接事項(xiàng)的處理按照國家密碼管理局的規(guī)定執(zhí)行。

電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)有根據(jù)國家密碼管理局的安排承接其他機(jī)構(gòu)開展的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)的義務(wù)。

第四章  監(jiān)督管理

第三十二條【監(jiān)督檢查】密碼管理部門依法對(duì)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式，并可以組織專家或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展有關(guān)檢測鑒定工作。

第三十三條【監(jiān)督檢查要求】密碼管理部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，可以調(diào)查、了解有關(guān)情況，查閱、復(fù)制有關(guān)資料。電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)及其設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供相關(guān)材料和技術(shù)支持。

第三十四條【監(jiān)督檢查要求】密碼管理部門開展監(jiān)督檢查，不得妨礙電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)及其設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)正常的經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)，不得收取任何費(fèi)用，不得泄露在履行職責(zé)中所知悉的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第三十五條【年度報(bào)告】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月15日前向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門報(bào)送上一年度工作報(bào)告，包括：

（一）持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求的情況；

（二）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)開展情況及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

（三）電子認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行情況；

（四）電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)及其使用密碼安全管理體系執(zhí)行情況。

第三十六條【重大事項(xiàng)報(bào)告】有下列情形之一的，電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15日內(nèi)向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門報(bào)告：

（一）重大安全風(fēng)險(xiǎn)和安全事件；

（二）重要系統(tǒng)、關(guān)鍵設(shè)備事故；

（三）關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)；

（四）重大法律訴訟。

第三十七條【信用監(jiān)管】密碼管理部門應(yīng)當(dāng)建立電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)、電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)的信用記錄制度，并根據(jù)隨機(jī)抽查、日常監(jiān)督檢查和投訴舉報(bào)查處等情況，對(duì)其違法違規(guī)行為及處理決定記入信用記錄。

第三十八條【重點(diǎn)監(jiān)管】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)及其設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，密碼管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查：

（一）上一年度監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題；

（二）因違反有關(guān)法律法規(guī)受到行政處罰；

（三）有不良信用記錄；

（四）其他需要重點(diǎn)監(jiān)督檢查的情形。

第五章  法律責(zé)任

第三十九條【資質(zhì)相關(guān)罰則】未經(jīng)認(rèn)定從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的，由密碼管理部門依據(jù)《中華人民共和國密碼法》和《商用密碼管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第四十條【相關(guān)罰則】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國密碼法》、《商用密碼管理?xiàng)l例》和本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由密碼管理部門責(zé)令改正或者停止違法行為，給予警告，沒收違法所得；違法所得30萬元以上的，可以并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，可以并處10萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)：

（一）超出批準(zhǔn)范圍開展電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)；

（二）拒不報(bào)送或者不如實(shí)報(bào)送年度報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告等實(shí)施情況；

（三）未履行保密義務(wù)；

（四）未按照電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)技術(shù)規(guī)范、規(guī)則提供電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)。

第四十一條【相關(guān)罰則】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由密碼管理部門責(zé)令改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處1萬元以上10萬元以下罰款：

（一）電子簽名認(rèn)證證書內(nèi)容和格式不符合規(guī)定要求；

（二）電子簽名制作數(shù)據(jù)未由通過檢測認(rèn)證的商用密碼設(shè)備生成和使用；

（三）受理電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)時(shí)未履行有關(guān)告知義務(wù)，未查驗(yàn)證書申請(qǐng)人身份，或者未對(duì)證書申請(qǐng)材料進(jìn)行審查；

（四）未與證書申請(qǐng)人簽訂電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)協(xié)議；

（五）未妥善保存與電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)相關(guān)的信息。

第四十二條【相關(guān)罰則】電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由密碼管理部門責(zé)令改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處5000元以上3萬元以下罰款：

（一）未按照要求進(jìn)行資質(zhì)證書信息公示；

（二）未按照要求辦理變更手續(xù)；

（三）未按照要求履行有關(guān)備案義務(wù)；

（四）未對(duì)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)估并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，或者未及時(shí)向住所地省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門報(bào)送合規(guī)性評(píng)估報(bào)告；

（五）設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)未按照法律、行政法規(guī)和電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)技術(shù)規(guī)范、規(guī)則開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)；

（六）設(shè)立的電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)機(jī)構(gòu)以自身名義與證書申請(qǐng)人簽訂電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)協(xié)議，或者委托其他機(jī)構(gòu)開展電子簽名認(rèn)證證書注冊(cè)業(yè)務(wù)；

（七）未建立投訴處理機(jī)制并公布投訴方式，或者未及時(shí)受理并處理有關(guān)投訴事項(xiàng)；

（八）未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)；

（九）未按照要求報(bào)送暫?；蛘呓K止電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的情況。

第四十三條【監(jiān)管責(zé)任】從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)監(jiān)督管理工作的人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，或者泄露、非法向他人提供在履行職責(zé)中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、舉報(bào)人信息的，依法給予處分。

第六章  附 則

第四十四條【施行時(shí)間】本辦法自××××年××月××日起施行。

來源：國家密碼管理局網(wǎng)站